Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – это  процесс получения официального разрешения соответствующих органов государственной власти на ведение указанного в нем вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, а также – на осуществление операций с ценными бумагами, на протяжении  определенного в лицензии (документе установленного образца) срока.

Лицензирование определенных законом видов деятельности направлено на обеспечение соблюдения требований политики государства в отношении защиты прав граждан, а также — их законных интересов. Получение лицензии предусмотрено для  каждого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

В частности, лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  обязательно должно осуществляться в отношении таких её видов:
1) дилерская деятельность, которая состоит в заключении реализатором ценных  бумаг договоров за свой счет и от своего имени для перепродажи;
2) брокерская деятельность, которая состоит в заключении реализатором ценных  бумаг  гражданско-правовых договоров от своего имени или от имени другого лица за счет другого лица;
3) деятельность по управлению ценными бумагами;
4) андеррайтинг – размещение (продажа/подписка) ценных бумаг реализатором ценных  бумаг за счет эмитента и от его имени по доверенности;
5) деятельность по управлению ипотечным покрытием, которая состоит в реализации управления ипотечным покрытием в течение определенного срока от своего имени на основании договора за вознаграждение;
6) деятельность по управлению активами, состоящая в профессиональной деятельности участника фондового рынка, осуществляемой им от собственного имени за вознаграждение или на основании заключенного договора об управлении активами, которые являются собственностью институционных инвесторов;
7) деятельность хранителя ценных бумаг депозитарная, состоящая в предоставлении услуг по хранению ценных бумаг, обслуживанию сделок, касающихся ценных бумаг, размещенных на счетах их владельцев;
8) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг — фиксация, сбор, хранение, обработка и предоставление данных, составляющих базу реестра владельцев именных ценных бумаг в отношении именных ценных бумаг, их владельцев и эмитентов;
9) деятельность депозитария ценных бумаг депозитарная, которая заключается в хранении ценных бумаг, заключению правовых сделок в отношении ценных бумаг;
10) клирингово-расчетная  деятельность, которая заключается в установлении  взаимных обязательств по договорам в отношении ценных бумаг и расчетов по ним;
11) деятельность по организации торговли на фондовом рынке, которая осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг и заключается в создании технологических, организационных, правовых, информационных и иных требований для сбора информации, касающейся предложений и спроса, проведения регулярных торгов по установленным правилам финансовыми инструментами, централизованном заключении и выполнении договоров на предмет финансовых инструментов, в том числе осуществления расчетов и клиринга по ним, и разрешении споров между членами организации торговли.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется  Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее – Комиссия).

Если профессиональными участниками фондового рынка осуществляется одновременно несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, Комиссия вправе выдать один бланк лицензии на все осуществляемые виды деятельности.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может осуществляться исключительно согласно положениям законов Украины, которые регулируют деятельность на фондовом рынке, а также – согласно положениям нормативно-правовых актов, которые приняты в соответствии с данными законами, в том числе – согласно положениям статей 13 и 19 ЗУ «О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности».

Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии (об отказе в ее выдаче) на протяжении тридцати календарных дней с момента подачи соответствующего заявления и пакета необходимых документов.

Срок действия данного вида лицензии не ограничен.

Если Вы желаете осуществить лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сотрудники нашей юридической компании помогут Вам осуществить данную процедуру в максимально короткие сроки! Если у Вас возникли дополнительные вопросы, а также, если Вы желаете получить более подробную информацию – свяжитесь с нами любым удобным для Вас способом!